Seznam nejvyšších sankcí vůči bankám

Tento seznam obsahuje nejvyšší sankce uložené bankám orgány činnými v trestním řízení a finančními regulačními orgány . Seznam je neúplný a seřazený podle výše pokuty.

rok banka země Důvod řízení výstup
2019 Barclays , RBS , Citigroup , JPMorgan MUFG EU (nezákonné) dohody v devizovém obchodování (bankovní kartel) Pokuta 210 milionů EUR (Barclays),

Pokuta 249 milionů EUR (RBS)

Pokuta ve výši 310 milionů EUR (Citigroup)

Pokuta ve výši 228 milionů EUR (JPMorgan)

Pokuta 69 milionů EUR (MUFG)
2017 německá banka USA, Velká Británie Zapojení do praní peněz a daňových úniků ( ruská prádelna ) Pokuta ve výši 425 milionů USD

Pokuta ve výši 163 milionů £

Březen 2014 Credit Suisse USA Federální agentura pro financování bydlení (FHFA) obvinila z prodeje sekuritizovaných půjček na nemovitosti (RMBS) v hodnotě kolem 16,6 miliard dolarů státním finančníkům v oblasti nemovitostí Fannie Mae a Freddie Mac s nepravdivými informacemi o kvalitě podkladových půjček. Pokuta 885 milionů $
prosinec 2013 Royal Bank of Scotland USA Roky obcházení sankcí zahraničního obchodu vůči Íránu, Barmě, Súdánu a Kubě 100 milionů dolarů v pořádku
prosinec 2013 německá banka EU Manipulace s Liborem Pokuta 725 milionů eur
prosinec 2013 německá banka USA Manipulace s Liborem Pokuta 1,9 miliardy $
Prosinec 2012 HSBC USA Praní peněz v souvislosti s obchodováním s drogami a dárci terorismu Pokuta 1,9 miliardy $
září 2013 JPMorgan Chase USA, Velká Británie Nedostatky vnitřní kontroly a nesprávné zveřejňování transakcí Pokuta 920 milionů $
Prosinec 2012 UBS USA, Velká Británie, Švýcarsko Léta manipulace s Liborem Po vypořádání pokuta 1,4 miliardy franků
únor 2013 Royal Bank of Scotland USA, Velká Británie Léta manipulace s Liborem Pokuta 612 milionů $
Prosinec 2012 Standard Chartered USA Praní peněz pro íránské zákazníky Pokuta 340 milionů $
Červen 2012 Barclays Bank Spojené království Roky manipulace londýnské mezibankovní sazby Libora Trest 290 milionů £
Prosinec 2011 Countrywide Financial (subsidiary of Bank of America ) USA Stíhání: Společnost údajně účtovala vyšší úrokové sazby od občanů černé pleti než od občanů bílé pleti Případ byl zamítnut pro platbu 335 milionů $
Říjen 2011 Citigroup USA Poplatky za podvody Komise pro cenné papíry a burzy související s prodejem hypotečních zástavních listů v době před finanční krizí Případ byl uzavřen pro platbu 285 milionů $
Září 2011 Credit Suisse Německo Obviněn z napomáhání daňovým únikům v Německu Řízení bylo ukončeno proti zaplacení 150 milionů eur
Květen 2011 UBS USA Podvody s aukcemi komunálních dluhopisů v USA, manipulace nabídkového řízení v letech 2001 až 2006 Pokuta 160 milionů dolarů
Únor 2011 německá banka Jižní Korea Deutsche Bank porušila předpisy umístěním velkých bloků akcií. Trest 640 000 EUR a vyloučení z obchodování na vlastní účet a obchodování s finančními deriváty po dobu šesti měsíců v Jižní Koreji.
Dubna 2015 německá banka USA Manipulace s Liborem 2,5 miliardy dolarů v pořádku

Viz také

Individuální důkazy

  1. ↑ Evropská komise - TISKOVÉ ZPRÁVY - Tisková zpráva - Protimonopolní právo: Komise pokutuje společnosti Barclays, RBS, Citigroup, JPMorgan a MUFG částku 1,07 miliardy EUR za účast na devizovém spotovém obchodním kartelu. Citováno 20. května 2019 .
  2. ↑ a b c d e FAZ, Bankenstrafen-Ticker , verze z 26. února 2015, přístup k 28. února 2015
  3. ↑ Handelsblatt, Credit Suisse Fines, 885 milionů USD , 21. března 2014
  4. ↑ FAZ EU ukládá bankám pokutu 1,7 miliardy eur
  5. ↑ FAZ, Deutsche Bank platí 20. prosince 2013 1,4 miliardy eur
  6. ↑ FAZ, velká banka HSBC platí rekordní pokutu ve skandálu s praním peněz , 11. prosince 2012
  7. ↑ FAZ, pokuta v milionech dolarů pro JP Morgan , 19. září 2013
  8. ↑ FAZ, UBS platí pokutu 1,4 miliardy CHF , 19. prosince 2012
  9. ↑ FAZ, RBS musí zaplatit vysokou pokutu , 6. února 2013
  10. ^ FAZ, britská banka platí 340 milionů dolarů , 14. srpna 2012
  11. ↑ FAZ, Bank of America musí zaplatit 335 milionů USD , 21. prosince 2011
  12. ^ FAZ, Citigroup platí pokutu 285 milionů $ , 20. října 2011
  13. ^ FAZ, Credit Suisse se kupuje zdarma , 19. září 2011
  14. ↑ SPIEGEL ONLINE, Hamburk Německo: Aféra kvůli manipulaci úrokových sazeb: Deutsche Bank platí rekordní pokutu ve skandálu Libor - SPIEGEL ONLINE - ekonomika. Citováno 9. června 2017 .